股票基金策略 又见新案例！这次出借和借用证券账户的都被罚了

近日，厦门证监局的一份监管措施函与一份行政处罚决定书引起了《每日经济新闻》记者注意。

记者发现，二者存在关联，即二者与出借和借用他人证券账户有关。2020年11月至2021年7月期间，蓝某、郑某贤借用“辛某丽”华创证券账户、长城证券账户交易“华懋科技”股票，成交金额合计3.8亿元。

记者注意到，2020年3月1日正式实施的《证券法》将出借证券账户的禁止范围从“法人”扩大到了“任何单位和个人”，账户出借行为和借用行为均属于违法。据不完全统计，新法实施以来，已有20余名个人因出借个人账户被罚，也有10余名个人因借用他人证券账户被罚。

二人借用他人证券账户交易近4亿元

近期，厦门证监局发布消息称，经查，2020年11月至2021年7月期间，辛某丽存在将其本人开立于华创证券、长城证券的证券账户出借给他人使用的情形。

厦门证监局表示，将自己的证券账户出借给他人的行为违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第五十八条的规定，根据《证券法》第一百九十五条的规定，决定对辛某丽采取出具警示函的监管措施。

与此同时，厦门证监局还披露了对蓝某、郑某贤的行政处罚，而其原因就是二者借用“辛某丽”的证券账户。

据悉，“辛某丽”华创证券账户普通户于2020年8月25日在华创证券重庆分公司营业部开立，信用户于2020年8月26日在华创证券重庆分公司营业部开立。“辛某丽”长城证券账户普通户于2020年12月10日在长城证券南宁民族大道证券营业部开立，信用户于2020年12月16日在长城证券南宁民族大道证券营业部开立。2020年11月至2021年7月期间，蓝某、郑某贤借用“辛某丽”华创证券账户、长城证券账户交易“华懋科技”股票，成交金额合计3.8亿元。

厦门证监局认为，蓝某、郑某贤上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的行为。因此，厦门证监局决定对蓝某责令改正，给予警告，并处以20万元罚款；对郑某贤责令改正，给予警告，并处以20万元罚款。

出借账户或为市场操纵、内幕交易提供便利

出借证券账户不但违法，还可能使自己陷于不可预知的风险之中。出借证券账户可能为内幕交易、市场操纵、非法经营证券业务等违法犯罪行为提供便利，规避监管、逃避制裁，严重扰乱证券市场秩序，危害社会金融安全。

据不完全统计，2020年3月新的《证券法》施行以来，已有20余名个人因出借个人账户被罚，也有10余名个人因借用他人证券账户被罚。

今年4月，宁波证监局披露显示，2022年12月9日、12日，赵朝君将“赵朝君”银河证券账户出借给周立平使用，周立平提供资金并决策，赵朝君下单，累计买入“宁波富邦”30万股，成交金额300.05万元。2023年6月16日，上述“宁波富邦”全部卖出，成交金额305.40万元，卖出后的资金归属于周立平。最后，宁波证监局对周立平责令改正，给予警告，并处以8万元罚款；对赵朝君责令改正，给予警告，并处以3万元罚款。

今年1月，山西证监局披露显示，余颂东出借“余颂东”海通证券账户给张宁交易“本钢转债”、“攀钢钒钛”，以及出借“余颂东”银河证券账户给张宁交易“凌钢股份”和“凌钢转债”。此外，余颂东还出借“胡某中”海通证券账户给张宁交易“凌钢股份”。最终，山西证监局责令余颂东改正，给予警告，并处以5万元罚款。

值得一提的是股票基金策略，山西证监局在前述案件中还表示，出借证券账户行为属于法定禁止性行为，无论出于何种主观目的和意图，无论是否通过出借证券账户行为获利，将自己的证券账户出借给他人使用已经构成违法行为，应当依法予以行政处罚。另外，现有市场操纵、内幕交易等违法行为，正是通过借用他人证券账户，企图逃避监管和处罚，扰乱证券市场秩序，侵害广大投资者合法权益。本案中，张宁在其本人已经开立证券账户的情况下，借用余颂东控制使用的证券账户从事内幕交易，已经构成对市场秩序的挑战和破坏。